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关联交易不断大富科技不仅成为配天投资有力的融资渠道，在利用上市公司处置资产的过程中，配天投资同样获利颇丰。2011年10月，大富科技宣布以2974万元收购配天投资全资子公司深圳市配天物联网技术有限公司（后改名为：深圳市大富物联科技有限公司，下称大富物联）全部股权。实际上，被收购的大富物联2011年才成立，该年营业收入为无，全年净利为负。

债券交易引来罚单从处罚决定来看，国融证券此次被限制业务活动，主要由于债券交易存在三大问题：一是风险控制流于形式，存在风控系统中大量预警信息未处理、风控数据与交易系统数据不一致等情况；二是经营管理混乱，人员隔离、岗位隔离、业务隔离要求没有落实，如资产管理二部与负责投顾的财富管理二部人员混合办公，债券交易人员离职信息未及时更新等；

有关Ⅱ类账户的限额规定，分“入”和“出”两部分来计算，其限制均为日累计限额1万元，年累计限额20万元。至于Ⅲ类账户，相比第一版的规定，其余额限制被放宽、但交易金额限制收窄了。现在的Ⅲ类账户余额最多可以到2000元（以前定的是1000元）；允许银行向Ⅲ类账户发放小额消费贷款并通过Ⅲ类账户还款（就是那种在手机上秒批秒贷直接支付的产品，难不成还叫人家非要带上相应银行卡、还要去柜员机提款么，那样多OUT！）。

三是业务管控缺失，如对公司投顾产品“邻水融富1号”从公司资管产品“日鑫多利”买入债券、公司投顾产品“邻水融富1号”向公司投顾产品“聚垚融富2号”卖出债券缺乏有效监控等。《证券公司内部控制指引》第十六条：证券公司主要业务部门之间应当建立健全隔离墙制度，确保经纪、自营、受托投资管理、投资银行、研究咨询等业务相对独立；电脑部门、财务部门、监督检查部门与业务部门的人员不得相互兼任，资金清算人员不得由电脑部门人员和交易部门人员兼任。

第四，继续优化私募基金登记备案改革相关工作安排，进一步推进基于信用信息报告的“分道制+抽查制”试点。根据中基协今年1月的公告，自2020年2月7日起，对于持续合规运行、信用状况良好的私募基金管理人，将试行采取“分道制+抽查制”方式办理私募基金产品备案。

原创 每经记者昨日（2月1日），中国证券投资基金业协会（以下简称中基协）发布了关于疫情防控期间私募基金登记备案相关工作安排的通知。根据这则通知，为鼓励更多的私募基金管理人募集设立更多的私募基金参与“疫情阻击战”，更好更快地投资到与防疫抗疫相关的医疗设备、疫苗药品生产研发企业，自通知发布之日起，中基协针对参与抗击疫情所需的医药卫生类的私募股权基金、创业投资基金备案申请，提供办理私募基金产品备案的绿色通道。针对募集资金主要用于疫情防控以及疫情较重地区金融机构和企业发行的资产支持证券产品备案，提供绿色通道服务。